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促浔兴股份25亿股权转让 私募董事长因内幕交易被罚没30万

时间:2017-10-18     【转载】   来自:经济观察网

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经济观察网 记者 胡艳明  近日,厦门证监局公布了一份行政处罚决定书,处罚书显示,厦门证监局对蔡开福内幕交易浔兴股份(002098.SZ)股票一案进行了立案调查、审理。


时位资本董事长蔡开福在参与浔兴股份控股权转让事项的过程中,用手机下单买入浔兴股份7万股、成交金额90.01万元,并于2016年11月14日浔兴股份复牌当日全部卖出,获利7.5万余元。审理决定,对蔡开福没收违法所得7.5万余元,并处22.5万余元罚款。


蔡开福参与浔兴股份内幕交易始末


厦门证监局调查显示,2016年6月22日,浔兴股份总裁施某、财务总监张某与蔡开福在福建省厦门市见面洽谈,筹划浔兴股份控股权转让等事宜。此后,施某争取到浔兴股份实际控制人福建浔兴集团有限公司(以下简称“浔兴集团”)同意转让控股权。


上市公司浔兴股份,全名福建浔兴拉链科技股份有限公司,主要从事生产拉链、模具、金属及塑料冲压铸件、拉链件。


2016年10月17日,蔡开福告知施某,拟收购方为王某。2016年10月24日,经蔡开福安排,施某、王某等人在上海就王某受让浔兴股份控股权进行洽谈,达成进一步接触意向,并形成《福建浔兴拉链科技股份有限公司股权权益变动事项备忘录(一)》。


2016年10月28日,蔡开福与施某、王某等人于福建省晋江市会面,进一步商谈股权转让细节,并形成《福建浔兴拉链科技股份有限公司股权权益变动事项备忘录(二)》。随后,浔兴集团与王某在福建省晋江市签订了《福建浔兴集团有限公司与王某之股权转让框架协议》。


2016年10月31日,浔兴股份发布《关于重大事项停牌的公告》,称公司因筹划控股权转让事项,公司股票自2016年10月31日上午开市起停牌。


浔兴股份公告所涉控股权转让事项,属于《证券法》第七十五条第二款第(三)项“公司股权结构的重大变化”,为法定内幕信息,内幕信息敏感期为2016年10月24日至10月31日。


蔡开福参与浔兴股份控股权转让事项的全过程,为内幕信息知情人。2016年10月27日,蔡开福利用本人证券账户,使用手机下单买入“浔兴股份”7万股、成交金额90.01万元,并于2016年11月14日“浔兴股份”复牌当日全部卖出,获利75,060.58元。


上述违法事实,有相关证券账户资料、证券账户交易流水、银行账户资料,浔兴股份提供的情况说明等资料以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。


蔡开福的上述行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。


根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,厦门证监局局决定:对蔡开福没收违法所得75,060.58元,并处225,181.74元罚款。


蔡开福促25亿股权转让交易


根据公开资料显示,蔡开福为厦门时位资本董事长。根据厦门时位资本官网内容显示,蔡开福:时位资本董事长和创始人。具有上交所独立董事资格、基金从业资格,具有超过20年的资本市场投融资、律师从业、财务管理及投资银行从业经验。


在长江商学院一篇文章中,称蔡开福从事资本市场操作多年,擅长企业兼并、并购和重组及股票一级半市场。


时位资本成立于2012年,专注市场投资套利,通过股权投资和证券投资方式高效整合资金、资产和上市公司等资源,为上市公司、优质企业及投资者创造价值,增长财富。主要包括Pre-IPO股权投资、对有并购潜力企业的股权投资、上市公司定向增发基金投资管理、上市公司并购基金投资管理、流通股转让、借壳上市、并购重组、财务顾问、二级市场市值管理等业务。


目前,时位资本是浔兴股份(002098.SZ)、天海防务(300008.SZ)、渤海股份(000605.SZ)、华鹏飞(300350.SZ)四家上市公司的前十大股东。


2017年中报显示,厦门时位宏远股权投资管理合伙企业(有限合伙)以8.56%的持股比例,位列浔兴股份第三大股东。而厦门时位宏远股权投资管理合伙企业(以下简称“时位宏远”)为时位资本旗下公司发行的一只基金。该基金以定增方式进入浔兴股份:2015年12月,浔兴股份完成定向增发,以6.45元/股的价格合计发行4800万股,发行对象为浔兴集团、厦门时位宏远股权投资管理合伙企业、林志强、王哲林。其中,时位宏远认购了3065.5万股,耗资约2亿元,锁定期为36个月,上市流通时间为2019年1月4日。


记者查询公告得知,蔡开福此次涉嫌内幕交易的事件为2016年底浔兴股份控股股东转让股权交易。公告显示,2016年11月11日,公司控股股东浔兴集团与天津汇泽丰企业管理公司(以下简称 “汇泽丰”)签署了股权转让协议,浔兴集团向后者转让所持8950万股浔兴股份股票,占公司总股本的25%,交易总价款为25亿元。


完成交易复牌后,浔兴股份迎来5个涨停,股价直接由停牌前12.86元(前复权价)每股跳升到22.35元每股(前复权价)。


根据时位资本官网显示,“市值管理”为其核心业务之一——“时位资本通过协助上市公司结合自身特点拟订产业发展战略、拟订借助资本市场的并购重组和产业整合战略,以帮助上市公司通过剥离盈利较差或低估值业务、同业并购、跨行业并购、业务转型升级等多种方式做大业绩,从而提升上市公司市值。”


在时运资本“已运作项目”中,浔兴股份为成功案例,顾问内容为大股东变更。即时运资本作为其第三大股东,帮助浔兴股份完成了大股东变更。


2015年底定增时,时位宏远认购了浔兴股份3065.5万股,耗资约2亿元,约6.5元每股,而截至10月17日收盘,浔兴股份收于16.18元每股,收益率为149%。


完成股权转让后,汇泽丰成为浔兴股份控股股东,汇泽丰的实际控制人为王立军,2017年中报显示,目前浔兴股份董事长为王立军。汇泽丰在2016年12月初回复深交所关注函时表示,“收购人暂无未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出调整的计划,但不排除提议对上市公司主营业务作出适当、合理及必要调整的可能。”


近几年,浔兴股份股价起伏波动较大,2014年、2015年、2016年三个财年收入分别为10.5亿元、10.41亿元和11.75亿元,净利润0.78亿元、0.72亿元和1.18亿元。2017年上半年财报显示,上半年营业收入6.97亿元,净利润6419万元。


近期公司以现金10.14亿元收购价之链65%股权,切入跨境电商行业。广发证券分析师糜韩杰认为,浔兴股份2017年上半年收入增长主要因为下游服装销售回暖,利润增长低于收入主要因为毛利率下降4.8pct至30.35%,系原材料价格上涨带动成本提升。随着下半年公司优化客户结构,消化原材料价格影响,毛利率有望企稳回升。